苦情処理措置・紛争解決措置方針

日本インスティテューショナル証券株式会社

1. 弊社の苦情処理措置について

• (1) 弊社は、「苦情および紛争処理に関する規程」を定め、お客様等からの苦情等のお申出に対して、迅速かつ適切に対応し、お客様のご理解をいただくよう努めています。
  弊社の苦情等の申出先は、以下のとおりです。
  勧誘に関する申出先電話　　03-6447-6080　（月～金／9：00～17：00　祝日等を除く）
• (2) 弊社は、上記により苦情の解決を図るほかに、弊社が特定第一種金融商品取引業に係わる手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関においてもお客様からの苦情を受け付けています。
  この団体をご利用になる場合には、次の連絡先までお申出下さい。
  特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター
  住所 〒103-0025　東京都中央区日本橋茅場町二丁目１番１号　第二証券会館
  電話 0120-64-5005（フリーダイヤル）（月～金／9：00～17：00　祝日等を除く）
  同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会下さい。

• [1] お客様からの苦情の申立
• [2] 会員業者への苦情の取次ぎ
• [3] お客様と会員業者との話合いと解決

2. 弊社の紛争解決措置について

• 弊社は、上記の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。同センターは、弊社が加入しています。
  特定第一種金融商品取引業に係わる手続実施基本契約を締結する指定紛争解決機関として、あっせん委員によりあっせん手続が行われます。弊社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申出下さい。
  同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会下さい。

• [1] お客様からのあっせん申立書の提出
• [2] あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
• [3] お客様からのあっせん申立金の納入
• [4] あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取
• [5] あっせん案の提示、受諾